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证监会再出重拳查处5案件正核查2两新股

发布时间:2019-11-09 19:51:30

  证监会再出重拳查处5案件 正核查2两新股

  中新1月25日电(证券频道陈鸿燕)自去年12月6日证监会通报对神开股份等3家上市公司信披违规案立案调查情况后,不足两个月时间,1月24日证监会再祭重拳批量处理5起违规案件,再次彰显了证监会严格监管上市公司信披、严查上市公司违法违规行为、保护投资者合法权益、维护资本市场健康发展的决心。

  证监会批处理5起违规案件

  1月24日,证监会在发布会上表示,美锦能源存在隐瞒标的资产生产经营重大情况的事实,涉嫌违反《证券法》等相关规定,因此证监会决定对申请人立案稽查。同时,根据相关规定,中止对美锦能源本次重大资产重组申请的审查。

  证监会发言人邓舸称,2013年针对中介机构并购重组执业中存在的问题,证监会共对28家中介机构监管谈话。下一步,证监会将继续按照转变职能、简政放权的要求,加快推进并购重组从事前审批向事中、事后监管执法转变,加大对交易各方和中介机构的追究,对虚假记载、重大遗漏及误导性陈述等损害投资者利益行为,依法查处。

  另外,亚星化学因信息披露违法违规,被证监处以40万元罚款,时任董事长陈华森、时任董事长曹希波等相关负责人被给予警告和罚款。此前因存在大股东资金占用、违规担保问题,亚星化学曾于2010年11月被证监会立案调查。在第一次立案行政处罚尚未作出期间,亚星化学再次违规操作被第二次立案调查。一年内受到两次立案处罚,这在资本市场中是十分少见。

  邓舸还披露了证监会查处“海南大印、海南龙盘园、海南万嘉”三公司涉嫌操纵期货市场违法违规案的结果。调查发现,2010年10月11日10月13日,海南龙盘园与海南万嘉事先串通,通过各自公司期货账户在橡胶RU1010台约上多次进行对敲交易和自买自卖,其合谋实施的操纵行为大幅度影响了橡胶RU1010的结算价格,使海南大印在现货市场择机卖出标准仓单获利。上述三公司的行为违反了期货交易管理条例有关规定,构成期现联动的跨市场操纵行为,2013年12月证监会对其作出处罚,没收海南大印、海南龙盘园、海南万嘉违法所得24.14万元、28.92万元、22.15万元,并处两倍罚款,给予相关人警告及罚款。

  发布会上,证监会同时公布了向日葵高管丁国军、潘卫标内幕交易案、尤立峰等人超比例持股未信息披露案的查处情况。创业板上市公司向日葵两高管在公司披露相关信息前卖出股票,规避损失,构成内幕交易行为,证监会对二人分别没收违法所得89万元、12万元,并处同等金额罚款。尤立峰使用多个账户买入股票福成五丰,超比例持股但未按规定让公司进行公告,被处以警告、罚款30万元。

  此前,2013年12月6日,证监会召开发布会,通报对神开股份、上海家化、通源石油等3家上市公司信息披露违法违规行为进行立案调查的情况。

  证监会严打新股配售违规正核查我武生物、宏良股份

  1月21日,首波新股上市潮来袭,深市首批新股上市,我武生物等8家公司股票在深交所上演首秀。然而,围绕着新股发行定价、配售等问题,市场仍质疑声不断。20日,上海师范大学副教授黄建中向证监会实名举报我武生物涉嫌寻租腐败,呼吁紧急叫停我武生物上市。

  黄建中在微博中表示,他举报的线索来自于此前媒体报道。据该媒体报道,我武生物下发行中,不同机构或个人获配比例悬殊,平均获配6.64%,公募基金和社保基金获配3.42%,唯一一只100%中签获配的是国联安-吾同-灵活配置分级7号资产管理计划。该媒体调查发现,管理该专户的吾同投资三个合伙人中,两个曾在闽发证券工作,而主承销商海际大和证券现任总经理马飞,也曾在闽发证券工作。

  针对我武生物被爆IPO配售环节涉嫌寻租腐败情况,24日证监会透露,2014年1月15日,证监会己公布对新股发行过程进行抽查,我武生物的主承销商海际大和也在抽查名单之内。目前正在核查中。

  在宏良股份上市前夕,有媒体报道,宏良股份涉嫌重大财务造假,隐瞒供应商关联关系,报道称,宏良股份IPO招股材料涉嫌隐瞒关联交易、虚构巨额采购数据来制造高成长、高盈利假象,其IPO申报材料严重失实堪比当年的胜景山河。受此影响,宏良股份决定暂缓IPO。

  针对这一事件,证监会在昨日召开发布会回应称,正对其进行核查。

  证监会表示,新股启动发行后,媒体对一些配售中的现象进行了关注和跟踪,起到了很好的社会监督效果。证监会将根据新股配售过程中暴露出来的问趣,采取有针对性的措施,强化新般配售的过程监管、行为监管和事后问责,严厉打击新股配售过程中的违法违规行为,依法采取监管措施或给予行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移进司法机关,追究其刑事。

  证监会指出,改革新股配售方式是本次新股发行体制改革的重要内容之一,主承销商自主配售机制符合市场化改革方向,也是成熟市场通行做法。

  为了防范新股配售过程中的利益输送和暗箱操作等行为,证监会将根据新股配售过程中暴露出来的问趣,采取有针对性的措施,强化新般配售的过程监管、行为监管和事后问责,严厉打击新股配售过程中的违法违规行为。

  此前,在证监会例行通气会上,证监会就下达了对券商自主配售的“严查令”,明确指出了要严查券商自主配售的问题,按照相关规定,近期组织证券业协会和交易所开展检查。

  1月12日晚间,证监会发布《关于加强新股发行监管的措施》。为进一步加强首次公开发行股票过程监管,证监会将对询价、路演过程进行抽查,同时将对下报价投资者的报价过程进行抽查。主承销商允许不符合其事先公布条件的下投资者参与询价和配售的,中国证监会依据有关规定严肃处理。(中新证券频道)

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  稿源:中国经济

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